美国券商Revere支付80万美元和解监管指控

2026-10-07 · 康乾配资

纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，就监管机构提出的相关指控达成和解。监管机构称，数十家总部大多设在亚洲的小企业首次公开募股（IPO）后，该公司未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。 美国金融业监管局（FINRA）周二指称，Revere在协助这些企业进入美国资本市场的过程中，没有对客户进行充分审查，也未落实适当的反

纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，就监管机构提出的相关指控达成和解。监管机构称，数十家总部大多设在亚洲的小企业首次公开募股（IPO）后，该公司未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。

美国金融业监管局（FINRA）周二指称，Revere在协助这些企业进入美国资本市场的过程中，没有对客户进行充分审查，也未落实适当的反洗钱保障措施。

此次执法行动是美国监管机构更广泛打击“拉高出货”骗局的一部分。此类骗局通常由操纵者买入价格低廉、成交稀少的小公司股票，再通过网络论坛或聊天室吸引投资者买入，推高股价，随后抛售持股，导致股价暴跌。Revere并未被指控操纵股价。该公司既未承认也未否认美国金融业监管局的指控，并同意聘请第三方顾问审查其内部政策。

Revere律师Michael Ference另行发表声明称，公司在与美国金融业监管局达成和解前已经聘请顾问，且“没有忽视任何危险信号”。他表示，Revere的客户并未因相关指控遭受损失，公司“仍在持续加强和改进其合规及监督系统”。

美国金融业监管局称，自2022年以来，Revere的核心业务包括担任小型企业IPO的承销商或承销团成员。

美国金融业监管局表示，异常活动包括多组看似互不相关的客户在同一天开立新账户、居住地址相同，并对相同公司进行完全一致或高度相似的交易。

媒体1月的分析显示，2023年至2025年在 纳斯达克 上市的最小型企业中，约四分之一曾受到WhatsApp推介以及随后股价暴跌的影响，其中大多数企业总部位于亚洲。

过去一年，美国证券交易委员会（SEC）采取了罕见措施，暂停14家经历剧烈股价波动的公司的股票交易。根据证券申报文件，Revere参与了其中三家公司的IPO。